科斯定理——諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)經(jīng)典理論

　　羅納德•科斯是1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者?？扑沟闹鞑欢啵粚?xiě)了—-本書(shū)《英國(guó)廣播：壟斷事業(yè)的研究》，另外就是幾篇文章。其中，最出名的是兩篇：《企業(yè)的性質(zhì)》與《社會(huì)成本問(wèn)題》、前者是1937年在英國(guó)發(fā)表的，當(dāng)時(shí)沒(méi)有多大影響。后者對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的外在性理論提出了挑戰(zhàn)。

　　與常見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文相比，《社會(huì)成本問(wèn)題》沒(méi)有密密麻麻的公式，也沒(méi)有晦澀難懂的理論，而只有幾個(gè)簡(jiǎn)單的案例，但卻蘊(yùn)涵著深刻的經(jīng)濟(jì)思想，它一經(jīng)發(fā)表，立刻震驚了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界和法學(xué)界。文中對(duì)產(chǎn)權(quán)的重視以及與此相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)關(guān)系的研究顯得很突出。諾貝爾頒獎(jiǎng)委員會(huì)對(duì)科斯的評(píng)價(jià)是，科斯的文獻(xiàn)“對(duì)經(jīng)濟(jì)史的研究增加了新推動(dòng)力，一門新的科學(xué)——法律經(jīng)濟(jì)學(xué)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的交叉地帶應(yīng)運(yùn)而生。” 　

　　1966年，斯蒂格勒在教科書(shū)《價(jià)格理論》中加入了《社會(huì)成本問(wèn)題》一文的內(nèi)容并第一次使用了“科斯定理”這個(gè)名稱，這使科斯的名氣一下子大了起來(lái)。20世紀(jì) 70和80年代，他的名氣越來(lái)越大，西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)差不多都加進(jìn)了科斯定理。

　　科斯定理是針對(duì)外部性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提出來(lái)的。 　

　　所謂的外部性，講的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的影響。不管是生產(chǎn)還是消費(fèi)活動(dòng)都會(huì)對(duì)別人產(chǎn)生影響。積極的影響、有益的影響、正向的影響叫外在經(jīng)濟(jì)；負(fù)面的影響、消極的影響、有害的影響叫外在非經(jīng)濟(jì)。外在經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)例子是果園旁邊的蜜蜂養(yǎng)殖場(chǎng)。蜜蜂在果園里四處飛舞采集花蜜，不僅使養(yǎng)殖者得到收益，而且也為果樹(shù)傳播了花粉，從而提高了果園的產(chǎn)量。外在非經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)例子是沿著一條河建立的化工廠和養(yǎng)魚(yú)場(chǎng)?；S排放的廢水給河流帶來(lái)了污染，使下游的養(yǎng)魚(yú)場(chǎng)產(chǎn)量下降，帶來(lái)了損失，產(chǎn)生了外部非經(jīng)濟(jì)性，而且化工廠的產(chǎn)量越大，給養(yǎng)魚(yú)場(chǎng)帶來(lái)的外部非經(jīng)濟(jì)性亦越大。

　　針對(duì)外在經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)，科斯從產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用角度出發(fā)，提出了自己的進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的解決思路。所謂“產(chǎn)權(quán)”，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的含義很廣，它可被理解為一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)可以分為兩類：私有產(chǎn)權(quán)和公共產(chǎn)權(quán)?？扑沟热搜芯康氖撬饺水a(chǎn)權(quán)。他們強(qiáng)調(diào)：對(duì)自身?yè)碛械漠a(chǎn)品的占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓和不受侵犯的一組權(quán)利都被認(rèn)為是擁有產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)。

　　什么是交易成本?在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，為達(dá)成任何一項(xiàng)自愿交易所必須耗費(fèi)的各項(xiàng)費(fèi)用的總和就叫交易成本。這可能包括市場(chǎng)調(diào)查、情報(bào)收集、條件談判、起草合同等等活動(dòng)所要付出的成本。美國(guó)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯•諾思和約翰•瓦利斯曾經(jīng)試圖計(jì)算美國(guó)經(jīng)濟(jì)中交易成本占資源耗費(fèi)總額的比重。在考察了商業(yè)、金融、房地產(chǎn)業(yè)以及包括立法、司法和行政機(jī)構(gòu)等政府部門以后，他們發(fā)現(xiàn)，這些提供交易服務(wù)的部門所用掉的經(jīng)濟(jì)資源的數(shù)量，在1870年占美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的25％，而在1970年增長(zhǎng)到50％以上?？梢?jiàn)交易成本在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要性，這個(gè)概念是科斯在1937年的《論企業(yè)的性質(zhì)》中提到的。他從這個(gè)概念出發(fā)再加上產(chǎn)權(quán)理論分析了外部性問(wèn)題。

　　科斯分析的結(jié)果是，在存在外部效應(yīng)的場(chǎng)合： 　　

　　1、假定在交易過(guò)程中不存在交易成本，只要產(chǎn)權(quán)是明確界定的，則不論產(chǎn)權(quán)在誰(shuí)一方，交易雙方的自愿交易都可以使資源獲得同樣的有效配置。

　　2、若交易費(fèi)用大于零，則不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)造成不同的資源配置結(jié)果。第一個(gè)結(jié)論被人們稱為科斯第一定理，而后一個(gè)結(jié)論被人們稱為科斯第二定理。為了說(shuō)明以上結(jié)論，科斯做了著名的“養(yǎng)牛與種麥”的案例分析。為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們換一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明以上結(jié)論。假定一個(gè)化工廠排出的污水污染了下游的5個(gè)漁場(chǎng)，每個(gè)漁場(chǎng)由此損失75元，5個(gè)漁場(chǎng)共造成375元的損失。再假定有兩個(gè)解決辦法，一是花150元給化工廠安裝一個(gè)污水處理設(shè)備，二是給每個(gè)漁場(chǎng)買一臺(tái)價(jià)值 50元的小型凈水器，共需250元。